易事特：關(guān)于實(shí)際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰事先告知書》的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
易事特集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“公司”)及實(shí)際控制人何思模先生于2017年8月2日分別收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)的立案調(diào)查通知(編號分別為：稽查總隊(duì)調(diào)查通字171985號、稽查總隊(duì)調(diào)查通字171986號)，因公司信息披露涉嫌違反證券相關(guān)法律法規(guī)、何思模先生涉嫌違反證券相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對公司及何思模先生進(jìn)行立案調(diào)查。公司于2017年8月4日在巨潮資訊網(wǎng)上披露了《關(guān)于公司及董事長收到中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知的公告》(公告編號：2017-131)，并按規(guī)定每月披露一次關(guān)于立案調(diào)查事項(xiàng)進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
2017年12月22日，公司收到實(shí)際控制人何思模先生通知，針對上述立案調(diào)查事項(xiàng)其已收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(處罰字[2017]142號)，現(xiàn)將主要內(nèi)容公告如下：
1、何思模決策員工持股計(jì)劃和“朱琦”證券賬戶高位賣出“易事特”且未如實(shí)披露員工持股計(jì)劃減持情況，在易事特披露高送轉(zhuǎn)預(yù)案提案后，“易事特”連續(xù)五個(gè)交易日漲停。何思模于2016年12月1日、12月5日決策員工持股計(jì)劃賣出“易事特”1,200,000股和2,992,600股，賣出股數(shù)占持股計(jì)劃總股數(shù)的96.15%，扣除交易稅費(fèi)后獲利79,782,529.33元。2016年12月5日，何思模將“朱琦”證券賬戶所持“易事特”全部賣出，扣除交易稅費(fèi)后獲利3,227,736.75元。上述交易扣除稅費(fèi)后共計(jì)獲利83,010,266.08元。何思模涉嫌違反了《證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成第二百零三條所述“操縱證券市場”的行為，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，擬對何思模沒收違法所得83,010,266.08元，并處83,010,266.08元罰款。
2、2017年1月13日，何思模借用“朱琦”證券賬戶買入“易事特”股票后，于2017年2月3日至2月8日賣出。何思模涉嫌違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成第一百九十五條所述“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票”的行為，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，擬對何思模給予警告，并處以100,000元罰款。
依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條和《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，就中國證監(jiān)會(huì)擬對公司實(shí)際控制人何思模先生實(shí)施的行政處罰，后者享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。
上述行政處罰是對公司實(shí)際控制人何思模先生的事先告知，擬處罰對象為公司實(shí)際控制人何思模先生，該情形不會(huì)影響公司的正常經(jīng)營活動(dòng)，公司不存在觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第13.1.1條規(guī)定的重大信息披露違法情形，公司股票不會(huì)因此被深圳證券交易所實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示及暫停上市。何思模先生將在收到中國證監(jiān)會(huì)正式的行政處罰決定后及時(shí)通知公司披露相關(guān)信息。
何思模先生就本次調(diào)查事件向廣大投資者表示誠摯的歉意，并表示將引以為戒，杜絕此類事項(xiàng)再次發(fā)生。公司將督促董事、監(jiān)事及高級管理人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，提高規(guī)范運(yùn)作意識和水平，不斷完善內(nèi)部控制，以優(yōu)秀的業(yè)績回報(bào)全體投資者。
公司指定的信息披露媒體為巨潮資訊網(wǎng)，公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準(zhǔn)，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
易事特集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2017年12月22日
