海潤光伏四高管內幕期減持避損 任向東遭市場禁入10年
任向東、楊懷進、周宜可、張永欣為海潤光伏業績預虧內幕知情人
海潤光伏2013年度虧損2.02億元，為避免連續兩年虧損被實施退市風險警示，公司2014年初制定了實現盈利的經營目標。但隨著2014年下半年國家能源局相關政策的出臺，光伏電站收入確認政策發生了調整，對公司盈利模式產生了不利影響?！?/p>
2014年11月底、12月初，楊懷進、周宜可、張永欣等公司高管和財務人員就2014年業績問題進行多次討論和溝通，并達成共識：在公司2014年度無法實現盈利的情況下，在財務允許范圍內多確認虧損，盡量把能確認的損失和減值都放在當年，為公司以后發展夯實基礎。2014年11月初，海潤光伏開始對2014年業績進行利潤測算，測算結果從2014年11月4日測算的微利，經多次調整至2014年12月22日，測算虧損4.69億元，最終至2015年1月28日，測算結果為虧損7.99億元。
時任海潤光伏董事長楊懷進、副總裁兼董秘周宜可、常務副總裁張永欣為海潤光伏高級管理人員，于2014年11月、12月多次討論上市公司2014年度利潤問題。任向東是海潤光伏原第二大股東九潤管業派駐海潤光伏的董事和九潤管業的法定代表人、實控人。任向東在2014年年底向楊懷進了解過海潤光伏當年的經營情況，楊懷進告訴其實現盈利難度很大，虧損基本已成定局。上述四人為海潤光伏2014年度業績預虧這一內幕信息的知情人。
? 任向東內幕交易避損6194萬元 遭市場禁入10年處罰
任向東在知悉內幕信息后，通過“九潤管業”及“程某”賬戶減持“海潤光伏”1.57億股，減持過程中還利用“程某”賬戶進行“過橋”減持，最終實際減持金額共計13.13億元，成功避損6194.07萬元?！?/p>
同時，江陰市潤達軸承有限公司（簡稱潤達軸承）、江陰市愛納基投資有限公司（簡稱愛納基）為任向東家族企業。“潤達軸承”、“愛納基”兩個賬戶為任向東個人控制賬戶，其于2015年1月14日減持“海潤光伏”共計130.19萬股，減持金額共計997.04萬元，未能實現避損；利用“愛納基”賬戶通過大宗交易減持“海潤光伏”共計1110.43萬股，減持金額共計7106.77萬元，未能實現避損?！ ?/p>
證監會認為，任向東的上述行為，違反了《證券法》第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述情形。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》、《證券市場禁入規定》相關規定，證監會決定：對任向東給予10年市場禁入，自宣布決定之日起，在禁入期間內，不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務?！?/p>
? 三高管減持382萬股 董事長楊懷進遭市場禁入5年
海潤光伏董事長 楊懷進
同時，在內幕信息敏感期內，另外三名內幕消息知情人，楊懷進減持“海潤光伏”250萬股，周宜可減持“海潤光伏”54萬股，張永欣減持“海潤光伏”78.4萬股，具體內幕交易的情況如下：
2014年12月31日，“楊懷進”賬戶通過大宗交易減持“海潤光伏”250萬股，減持金額1667.50萬元。經上海證券交易所計算，楊懷進沒有避損成功，故沒有違法所得。
2014年12月24日、2015年1月12日，“周宜可”賬戶通過大宗交易和連續交易減持“海潤光伏”共計54萬股，減持金額共計395.61萬元。經上海證券交易所計算，周宜可沒有避損成功，故沒有違法所得?！ ?/p>
2014年12月24日，“張永欣”賬戶通過大宗交易減持“海潤光伏”78.4萬股，減持金額562.91萬元。經上海證券交易所計算，張永欣沒有避損成功，故沒有違法所得?！?/p>
證監會表示，楊懷進、周宜可、張永欣的上述行為，違反了《證券法》第七十六條第一款的規定，情節嚴重，構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易違法行為?！?/p>
根據當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》、《證券市場禁入規定》相關規定，證監會決定：對楊懷進采取5年市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內，不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務；對周宜可、張永欣分別采取3年市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內，不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。
? 海潤光伏借殼上市來風波不斷 5年8次遭到監管處罰
實際上，楊懷進及其帶領的海潤光伏自2011年借殼上市以來，始終風波不斷。
公開資料顯示，2011年，為了順利實現借殼上市，公司曾經的大股東江蘇陽光集團做出了三年的高額業績承諾。不過，讓人大跌眼鏡的是，這個承諾僅僅在當年稍稍有些作用，此后的2012年、2013年、2014年連續虧損，且虧損額從2012年的4399萬元，到2013年的2.87億元，再到2014年的9.33億元?！ ?/p>
此前，有媒體統計，2016年7月22日發布的《關于最近5年被證券監管部門和交易所處罰或采取監管措施的情況以及相應整改措施的公告》顯示，近5年公司共受到證券監管部門大的處罰就有8次，其中，從子項來看，信息披露方面共4次，財務核算方面共5次，三會運作方面共4次?！ ?/p>
值得注意的是，日前，海潤光伏又發布了2016年年度業績預告，預計虧損3.8億元至4.8億元。而公司前三季度尚盈利4528萬元。